摘要：在傳統(tǒng)社會(huì)信用秩序難以維系、現(xiàn)代社會(huì)信用秩序尚未建成的時(shí)代背景下，社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)已經(jīng)成為全面推進(jìn)依法治國(guó)的內(nèi)在要求。失信懲戒作為社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的重要手段，應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行法治化改造。然而失信懲戒并非嚴(yán)格意義上的法律概念，因此在法治化改造的過(guò)程中，面臨著法律性質(zhì)不明、懲戒范圍模糊、價(jià)值取向矛盾等三個(gè)方面的問(wèn)題。現(xiàn)代文明法治先行，失信懲戒法治化應(yīng)當(dāng)踐行“控權(quán)保民”的法治理念，尊重“私法自治”的法治期許，避免“道德入法”稀釋法治。

　　關(guān)鍵詞：社會(huì)信用；失信懲戒；法治；誠(chéng)信建設(shè)

　　黨的十八大以來(lái)，黨、高度重視社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)，明確將社會(huì)信用體系確立為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)治理體制的重要組成部分，并強(qiáng)調(diào)在“政務(wù)、商務(wù)、社會(huì)、司法”全方位構(gòu)建社會(huì)信用體系。①2016年6月12日，發(fā)布的《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》）指出：“依法依規(guī)運(yùn)用信用激勵(lì)和約束手段，構(gòu)建政府、社會(huì)共同參與的跨地區(qū)、跨部門(mén)、跨領(lǐng)域的守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。加大對(duì)誠(chéng)信主體激勵(lì)和對(duì)嚴(yán)重失信主體懲戒力度，讓守信者受益、失信者受限，形成褒揚(yáng)誠(chéng)信、懲戒失信的制度機(jī)制。”截至2019年底，在層面，發(fā)展改革委員會(huì)已聯(lián)合各部委發(fā)布“失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄”共計(jì)34部，②在地方上，也有數(shù)十部的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章以及百部以上的規(guī)范性文件規(guī)定了失信懲戒。③由此可見(jiàn)，“失信懲戒”已經(jīng)成為社會(huì)信用治理的重要工具，并在社會(huì)信用體系的建設(shè)方面扮演積極角色。

　　自失信懲戒機(jī)制啟動(dòng)以來(lái)，守信踐諾事例不斷涌現(xiàn)，社會(huì)信用水平逐漸提升，社會(huì)信用治理能效初步顯現(xiàn)。但是，失信懲戒畢竟不是嚴(yán)格意義上的法律概念，在全國(guó)性的社會(huì)信用立法尚未出臺(tái)的大背景下，失信懲戒在實(shí)踐過(guò)程中產(chǎn)生了不少的負(fù)面效應(yīng)，導(dǎo)致其正當(dāng)性與合法性備受輿論質(zhì)疑。①現(xiàn)代文明法治先行，“法治化”是失信懲戒的必然歸宿。故本文以“失信懲戒法治化”作為研究主題，首先從失信懲戒的源起出發(fā)，探尋失信懲戒法治化的正當(dāng)性基礎(chǔ)，其次系統(tǒng)性地分析、檢視失信懲戒法治化的現(xiàn)實(shí)困境，并以此為據(jù)，進(jìn)一步展望失信懲戒的法治之路。

　　一、失信懲戒法治化的源起

　　（一）社會(huì)轉(zhuǎn)型：鄉(xiāng)土社會(huì)的信用紐帶難以維系

　　傳統(tǒng)社會(huì)是鄉(xiāng)土性的，血緣、親緣、地緣承載著個(gè)人的信用信息，維系著個(gè)體間的道德。因此，在鄉(xiāng)土社會(huì)中法律無(wú)從發(fā)生，所謂“信用”也并非是對(duì)契約的重視，而是發(fā)生于對(duì)一種行為的規(guī)矩熟悉到不假思索時(shí)的可靠性。②因此在鄉(xiāng)土社會(huì)中，信用紐帶的維系一方面倚靠封閉環(huán)境下熟人關(guān)系間形成的“蛛網(wǎng)約束力”，另一方面倚靠小農(nóng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下鄉(xiāng)民基于對(duì)可預(yù)期收益的信賴(lài)而自發(fā)地維護(hù)鄉(xiāng)鄰關(guān)系。

　　但是，隨著我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，鄉(xiāng)土社會(huì)中的“人地依附關(guān)系”正被人口的自由遷徙以及個(gè)體的原子化所消解。一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求生產(chǎn)資料自由流動(dòng)以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化；另一方面，市場(chǎng)的逐利性也倒逼個(gè)體的生存策略由“守成”向“進(jìn)取”轉(zhuǎn)變。因此，個(gè)體往往會(huì)主動(dòng)跳脫出固有的社會(huì)圈層，而鄉(xiāng)土社會(huì)中以血緣、親源、地緣為基礎(chǔ)的信用紐帶也就相應(yīng)地被扯斷，“熟人社會(huì)”逐漸向“陌生人社會(huì)”過(guò)渡。

　　“陌生人社會(huì)”較之“熟人社會(huì)”最顯著的特點(diǎn)便是社會(huì)交往的“匿名化”，此處的“匿名”并不限于“隱藏姓名”之意，還蘊(yùn)含著交涉雙方對(duì)對(duì)方資信狀況一無(wú)所知的意思。因此，在“匿名化”的社會(huì)環(huán)境里，由于缺少信任基礎(chǔ)，失信事件頻頻發(fā)生。于2014年6月印發(fā)的《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃綱要》）就明確指出：“當(dāng)前我國(guó)社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)和信用水平偏低，履約踐諾、誠(chéng)實(shí)守信的社會(huì)氛圍尚未形成，重特大生產(chǎn)安全事故、食品藥品安全事件時(shí)有發(fā)生，商業(yè)欺詐、制假售假、偷逃騙稅、虛報(bào)冒領(lǐng)、學(xué)術(shù)不端等現(xiàn)象屢禁不止。”由此可見(jiàn)，在鄉(xiāng)土社會(huì)信用紐帶難以維系的時(shí)代背景下，適應(yīng)于“陌生人社會(huì)”的信用秩序也亟待建立。

　　（二）法治未彰：現(xiàn)代社會(huì)的信用秩序尚未建立

　　“現(xiàn)代社會(huì)是多元的，權(quán)威趨于減弱并越來(lái)越分散。當(dāng)習(xí)慣的力量減弱，當(dāng)權(quán)威受到質(zhì)疑的時(shí)候，對(duì)正式法律的需要就應(yīng)運(yùn)而生了。”③現(xiàn)代社會(huì)從鄉(xiāng)土中走來(lái)，伴隨著鄉(xiāng)規(guī)民約、宗法倫理等傳統(tǒng)權(quán)威的式微，法律規(guī)范試圖頂替道德倫理成為社會(huì)公眾的行為準(zhǔn)則，并嘗試建立現(xiàn)代社會(huì)的信用秩序。

　　但是，社會(huì)轉(zhuǎn)型并非一蹴而就，鄉(xiāng)土社會(huì)中的“熟人文化”仍然在現(xiàn)代社會(huì)中占據(jù)重要地位。自改革開(kāi)放以來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展雖然打破了血緣、地緣對(duì)個(gè)體的限制，增強(qiáng)了人們的獨(dú)立性、自主性，但是在社會(huì)交往中，人們還是傾向于擴(kuò)展“關(guān)系圈”、營(yíng)造“老鄉(xiāng)文化”，遇事“找關(guān)系”、“走后門(mén)”也成為社交潛規(guī)則。但是，在一個(gè)自由開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境中，所謂“熟人文化”最多只能節(jié)約交往成本，并不能降低交往的風(fēng)險(xiǎn)，譬如輿論場(chǎng)中頻頻曝出的“殺熟”事件便是典型例證。而蔓延至公權(quán)力機(jī)關(guān)的“熟人文化”則會(huì)對(duì)有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究，甚至以權(quán)壓法、權(quán)錢(qián)交易、徇私枉法等問(wèn)題的滋生發(fā)揮推波助瀾的作用。

　　然而，借助法律規(guī)范極力塑造的以責(zé)任歸責(zé)體系為主的事后處罰模式，在誠(chéng)信治理方面卻也收效甚微。①一方面，事后處罰模式系被動(dòng)式的誠(chéng)信治理，主要依托于當(dāng)事人的告訴或請(qǐng)求，因此對(duì)于當(dāng)事人基于各種原因未能告訴或請(qǐng)求的失信案件，事后處罰模式愛(ài)莫能助。另一方面，礙于訴訟成本、執(zhí)法成本高企的現(xiàn)實(shí)，當(dāng)事人的告訴或請(qǐng)求并不一定會(huì)啟動(dòng)訴訟、執(zhí)法程序。而且，即便啟動(dòng)了訴訟、執(zhí)法程序，在經(jīng)過(guò)立案、舉證、答辯等一系列程序性事宜之后，最終的結(jié)果也可能不如人意（敗訴、權(quán)利只能部分實(shí)現(xiàn)、執(zhí)行難等）。

　　由此可見(jiàn)，當(dāng)今社會(huì)正處于傳統(tǒng)信用秩序崩塌，而現(xiàn)代信用秩序尚未建成的窘境之中。2014年10月23日，黨的十八屆委員會(huì)全體會(huì)議作出《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》強(qiáng)調(diào)：“建設(shè)守法誠(chéng)信的法治政府，加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)，健全公民和組織守法信用記錄，完善守法誠(chéng)信褒獎(jiǎng)機(jī)制和違法失信行為懲戒機(jī)制，使尊法守法成為全體人民共同追求和自覺(jué)行動(dòng)。”社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)已經(jīng)成為全面推進(jìn)依法治國(guó)的內(nèi)在要求，而失信懲戒機(jī)制作為社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的重要手段，自然也要進(jìn)行法治化的改造。

　　二、失信懲戒法治化的困境

　　（一）失信懲戒的法律性質(zhì)不明

　　“一處失信，處處受限”是失信懲戒的威懾力所在。2019年7月16日，辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確提出：“為從根本上解決失信行為反復(fù)出現(xiàn)、易地出現(xiàn)的問(wèn)題，必須加快構(gòu)建跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。依法依規(guī)建立聯(lián)合懲戒措施清單，動(dòng)態(tài)更新并向社會(huì)公開(kāi)，形成行政性、市場(chǎng)性和行業(yè)性等懲戒措施多管齊下，社會(huì)力量廣泛參與的失信聯(lián)合懲戒大格局。”②由此可知，在制度設(shè)計(jì)層面，失信懲戒體現(xiàn)出“多方共治”的懲戒理念。

　　在具體實(shí)踐中，“多方共治”的懲戒理念主要是通過(guò)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)以及法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織簽署“合作備忘錄”的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，各機(jī)關(guān)按照“合作備忘錄”所規(guī)定的懲戒方式，在各自職務(wù)范圍內(nèi)對(duì)失信主體開(kāi)展懲戒，具體可能涉及政府采購(gòu)、招投標(biāo)、交通運(yùn)輸、生產(chǎn)許可、市場(chǎng)準(zhǔn)入、評(píng)先評(píng)優(yōu)、資質(zhì)審核等多個(gè)領(lǐng)域。對(duì)于符合嚴(yán)重失信標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)主體，機(jī)關(guān)可以將其列入嚴(yán)重失信名單并向社會(huì)公布，同時(shí)鼓勵(lì)社會(huì)組織、市場(chǎng)主體對(duì)嚴(yán)重失信者采取行業(yè)懲戒措施、市場(chǎng)懲戒措施。例如，《最高人民法院關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》第6條第1款就明確規(guī)定：“人民法院應(yīng)當(dāng)將失信被執(zhí)行人名單信息，向政府相關(guān)部門(mén)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會(huì)等通報(bào)，供相關(guān)單位依照法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，在政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、政府扶持、融資信貸、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定等方面，對(duì)失信被執(zhí)行人予以信用懲戒。”

　　但問(wèn)題是，在懲戒主體多元、懲戒措施多樣的客觀情形下，失信懲戒的法律性質(zhì)難以確定。一方面，懲戒主體既包括行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等公法主體，也包括行業(yè)組織、市場(chǎng)主體等私法主體；另一方面，懲戒措施系以各懲戒主體的權(quán)力（利）范圍為限。因此，不同懲戒主體所作出的懲戒行為在法律性質(zhì)上不能一概而論。譬如，人民法院對(duì)民事活動(dòng)中拒不履行金錢(qián)給付義務(wù)的債務(wù)人發(fā)出限制消費(fèi)令的行為，在性質(zhì)上屬于司法行為。而行政機(jī)關(guān)在行政獎(jiǎng)勵(lì)中限制失信者參選或撤銷(xiāo)其已獲得的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，則屬行政行為。

　　當(dāng)然，在學(xué)界也有學(xué)者表示：“在懲戒主體多元、懲戒措施多樣的運(yùn)行邏輯下，必須運(yùn)用法律技術(shù)對(duì)失信聯(lián)合懲戒進(jìn)行精細(xì)化的界定，在厘清其內(nèi)涵和外延的基礎(chǔ)上予以類(lèi)型化分析，以此推動(dòng)失信聯(lián)合懲戒的法治化進(jìn)程。”①但筆者對(duì)此觀點(diǎn)持保留意見(jiàn)。一方面，“類(lèi)型化”分析僅將視點(diǎn)聚焦于“具體懲戒行為”這一微觀層面，并沒(méi)有從宏觀層面澄清“失信懲戒”的法律性質(zhì)，有“只見(jiàn)樹(shù)木，不見(jiàn)森林”之感。因此，“類(lèi)型化”分析最終只能發(fā)揮事后歸納的作用，難以實(shí)現(xiàn)事前控制的法治需要。并且，由于宏觀層面法律定性的缺失，在立法層面關(guān)于懲戒措施的設(shè)定程序、行為程序以及救濟(jì)程序等的設(shè)計(jì)勢(shì)必會(huì)引發(fā)諸多困難。另一方面，“類(lèi)型化”分析系以失信聯(lián)合懲戒的實(shí)然狀態(tài)為觀察對(duì)象，即主要分析實(shí)踐中懲戒行為的法律性質(zhì)。但是，實(shí)踐中的懲戒行為都是在宏觀法律性質(zhì)缺位的背景下自發(fā)生成的，如果不先明確“失信懲戒”的法律性質(zhì)，界定出懲戒行為的合法性與合理性標(biāo)準(zhǔn)，而是直接進(jìn)行“類(lèi)型化”分析，恐以實(shí)用主義為導(dǎo)向，最終與法治精神相悖。因此，失信懲戒法治化的當(dāng)務(wù)之急便是從宏觀層面澄清其法律性質(zhì)。

　　（二）失信懲戒的懲戒范圍模糊

　　根據(jù)《規(guī)劃綱要》的規(guī)定，失信懲戒的對(duì)象是“失信行為”，但何謂“失信行為”，《規(guī)劃綱要》并未在概念層面予以釋明。按照《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》對(duì)“失信”的解釋?zhuān)偶创饝?yīng)別人的事沒(méi)有做，失去信用，主要是指行為人不能恪守承諾、不守信用。②2020年5月28日，第十三屆全國(guó)人大第三次會(huì)議通過(guò)的《民法典》亦規(guī)定了誠(chéng)實(shí)信用原則，強(qiáng)調(diào)“民事主體從事民事活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，秉持誠(chéng)實(shí)，恪守承諾”。③由此可見(jiàn)，“違背承諾”是社會(huì)公眾對(duì)“失信”一詞的普遍理解。

　　但是，參照《規(guī)劃綱要》在描述誠(chéng)信建設(shè)內(nèi)容時(shí)所列舉的多項(xiàng)“失信行為”，不難發(fā)現(xiàn)，失信懲戒的對(duì)象并沒(méi)有囿于“違背承諾”這一種情況。譬如，在政府守信踐諾機(jī)制建設(shè)方面，強(qiáng)調(diào)懲戒地方政府的保護(hù)主義行為；在公務(wù)員誠(chéng)信管理和教育方面，將公務(wù)員個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告、廉政記錄、年度考核結(jié)果、相關(guān)違法違紀(jì)違約行為等作為失信懲戒的重要依據(jù)；在金融領(lǐng)域信用建設(shè)方面，強(qiáng)調(diào)懲戒金融欺詐、惡意逃廢銀行債務(wù)、內(nèi)幕交易、制售假保單、騙保騙賠、披露虛假信息、非法集資、逃套騙匯等違法和失信行為；在工程建設(shè)領(lǐng)域信用建設(shè)方面，將肢解發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、拖欠工程款和農(nóng)民工工資等列入失信責(zé)任追究范圍；在交通運(yùn)輸領(lǐng)域信用建設(shè)方面，將各類(lèi)交通運(yùn)輸違法行為列入失信記錄；在醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域信用建設(shè)方面，強(qiáng)調(diào)懲戒收受賄賂、過(guò)度診療等違法和失信行為。④

　　依據(jù)上述示例，失信懲戒不僅懲戒“違約行為”，“違紀(jì)行為”“違法行為”也屬于懲戒的范圍。尤其值得注意的是，像交通運(yùn)輸違法這類(lèi)與“誠(chéng)實(shí)信用”難以產(chǎn)生常識(shí)性關(guān)聯(lián)的違法行為也囊括在內(nèi)。由此可見(jiàn)，失信懲戒的范圍已經(jīng)超出了“誠(chéng)實(shí)信用”概念所能輻射到的范圍，沈巋教授指出：“社會(huì)信用體系建設(shè)其實(shí)是有意解決普遍存在的違法違規(guī)行為得不到有力追究或?qū)医恢沟膯?wèn)題。”⑤然而，法治化的目的在于規(guī)范化，進(jìn)而保障社會(huì)公眾對(duì)未來(lái)生活的預(yù)測(cè)可能性，超脫社會(huì)常識(shí)性理解的“失信行為”，顯然被賦予了極為寬泛的解釋空間，并不利于法治化改造。

　　三、失信懲戒法治化的展望

　　失信懲戒法治化必須立足于“人權(quán)保障”這一法治邏輯起點(diǎn)，熨平實(shí)務(wù)中的褶皺，進(jìn)而形成良法之治。

　　（一）踐行“控權(quán)保民”的法治理念

　　法治是“規(guī)則之治”，強(qiáng)調(diào)法律的至高無(wú)上性，任何集體和個(gè)人都必須在法律的規(guī)范下活動(dòng)。唯有如此，人與人之間才能形成一種明確的、穩(wěn)定的、可預(yù)測(cè)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，從而構(gòu)建起社會(huì)秩序。但是，法治除了要求已成立的法律獲得普遍的服從，還要求大家所服從的法律應(yīng)當(dāng)是制定得良好的法律。③現(xiàn)代法治理念起源于古典自由主義的法律學(xué)說(shuō)，在歷經(jīng)數(shù)次資產(chǎn)階級(jí)革命后，確立了“約束公權(quán)，保障人權(quán)”的價(jià)值內(nèi)容。④我國(guó)《憲法》亦明確規(guī)定：“尊重和保障人權(quán)”，⑤“任何組織或者個(gè)人都不得有超越憲法和法律的特權(quán)”。⑥因此，“控權(quán)保民”是我國(guó)良法之治的根本目標(biāo)。

　　實(shí)務(wù)中，失信懲戒系以“聲譽(yù)不利、資格剝奪、自由限制”作為懲戒手段。“聲譽(yù)不利”主要以“公示黑名單”為具體表現(xiàn)形式，是傳統(tǒng)恥感文化的當(dāng)代演繹，與人格尊嚴(yán)息息相關(guān)。而“資格剝奪”、“自由限制”則分別以“限制職業(yè)資格”和“限制出境、消費(fèi)”為具體表現(xiàn)。在現(xiàn)代，選擇職業(yè)的自由、居住和遷徙的自由以及財(cái)產(chǎn)權(quán)，總稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)自由權(quán)，是法律所廣泛規(guī)制的人權(quán)。⑦但是，由于缺乏信用立法的規(guī)制，地方政府在設(shè)定、實(shí)施失信懲戒時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)恣意懲戒、重復(fù)懲戒、不當(dāng)聯(lián)結(jié)等背離法治理念的行為，這些行為往往對(duì)公民的基本權(quán)利造成不利影響。

　　因此，出于踐行“控權(quán)保民”的法治理念的必然要求，失信懲戒法治化應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注懲戒措施之設(shè)定、實(shí)施兩方面的問(wèn)題。在懲戒措施的設(shè)定方面，一是懲戒措施之設(shè)定應(yīng)當(dāng)與懲戒對(duì)象、懲戒目的建立合理關(guān)聯(lián)，譬如以“限制招錄為公職人員”的懲戒來(lái)促進(jìn)交通誠(chéng)信的做法就難言合理；二是懲戒措施設(shè)定權(quán)之行使應(yīng)當(dāng)受到限制，對(duì)于嚴(yán)厲程度不同的懲戒措施，在設(shè)定程序、設(shè)定權(quán)限上應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分。在懲戒措施的實(shí)施方面，一是懲戒措施之行使應(yīng)當(dāng)遵循正當(dāng)程序原則，避免恣意懲戒、錯(cuò)誤懲戒等情況的發(fā)生；二是實(shí)施懲戒措施應(yīng)當(dāng)符合比例原則，即實(shí)施的懲戒措施要與懲戒的目的、失信行為的嚴(yán)重程度相適應(yīng)，避免“過(guò)罰不當(dāng)”。

　　（二）尊重“私法自治”的法治期許

　　私法自治的理念是伴隨著啟蒙運(yùn)動(dòng)以及近代民主法治的建立而形成的。一方面，啟蒙運(yùn)動(dòng)將個(gè)人從傳統(tǒng)權(quán)威和宗教神學(xué)中解放出來(lái)，強(qiáng)調(diào)人是理性的、自由的、平等的，確立了個(gè)人的意思自治空間；另一方面，近代民主法治在捍衛(wèi)人權(quán)、反抗專(zhuān)制的斗爭(zhēng)中建立起來(lái)，奠定了“限制權(quán)力專(zhuān)橫、保障人權(quán)”的法治基本內(nèi)涵。因此，私法自治意指?jìng)€(gè)人在私法領(lǐng)域可以按照自己的意思安排其在私法上的事務(wù)，強(qiáng)調(diào)排除對(duì)私人事務(wù)的干涉，以保障個(gè)體在社會(huì)中的自由。

　　然而，伴隨著壟斷資本主義的出現(xiàn)，“世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期化”和“貧富差距擴(kuò)大化”等負(fù)面效應(yīng)促使“干預(yù)”成為社會(huì)治理的重要手段，這直接導(dǎo)致公法與私法之間開(kāi)始相互滲透，并呈現(xiàn)出“私法公法化”和“公法私法化”兩種態(tài)勢(shì)。譬如，面對(duì)私法自治領(lǐng)域中的物權(quán)變動(dòng)，《民法典》就規(guī)定“不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)，須經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)登記方能發(fā)生效力”。①而傳統(tǒng)“剛性”“強(qiáng)制性”的行政管理方式，現(xiàn)也逐漸被“柔性”的行政協(xié)議、行政指導(dǎo)等方式替代。但是，無(wú)論是“私法公法化”，還是“公法私法化”，本質(zhì)上都是為了更好地促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)揮“自由社會(huì)”的激勵(lì)作用。“干預(yù)”不是目的，只是控制風(fēng)險(xiǎn)的手段而已。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制仍需以尊重私法自治為前提。如果控制風(fēng)險(xiǎn)最終是以損害私法自治為代價(jià)，那么“自由社會(huì)”的激勵(lì)作用便會(huì)大打折扣，市場(chǎng)的生命力也會(huì)因此消減。

　　“公私聯(lián)合懲戒”自誕生之初就被寄予厚望，被認(rèn)為能夠極大地提高社會(huì)主體的失信成本，真正做到讓失信者寸步難行。但問(wèn)題是，社會(huì)組織、市場(chǎng)主體在機(jī)關(guān)的建議和鼓勵(lì)之下，限制或拒絕失信被執(zhí)行人與自己進(jìn)行市場(chǎng)交往，或是限制失信被執(zhí)行人在自治組織內(nèi)部進(jìn)行正常活動(dòng)，實(shí)際上是將私法自治領(lǐng)域中的“交易自由”“交往自由”讓渡給公共權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)治理。社會(huì)信用體系作為控制信用風(fēng)險(xiǎn)的一種方式，政府完全可以通過(guò)完善交易雙方資信數(shù)據(jù)的方式來(lái)提示風(fēng)險(xiǎn)，但不應(yīng)該替交易雙方直接做出交易與否的決定，因?yàn)檫@損害了交易自由，侵入到私法自治的領(lǐng)域。

　　因此，失信懲戒法治化，必須妥善處理好私主體參與失信懲戒的尺度，切實(shí)保障私法自治的空間，明晰私人領(lǐng)域與公共領(lǐng)域的界限。

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　　宋明黃晨陽(yáng)